Effektive Umsetzung der Geldwäscheverdachtsfallmeldung – Orientierung, Rechtsprechung & Praxis

In dieser Episode von „Verdachtsmomente“ – dem
Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
erklärt Rechtsanwalt Dr. Dominik Brückel die
Belange rund um die Pflicht zur Geldwäscheverdachtsmeldung. Denn
sie stellt Unternehmen und Verpflichtete vor komplexe
Herausforderungen: Wann muss gemeldet werden? Welche Risiken
bestehen bei Über- oder Untermeldung? Und wie lassen sich
rechtliche Vorgaben in der Praxis sicher umsetzen?


Inhalt dieser Folge:


• Die rechtlichen Grundlagen (§ 43 GwG) und was
„Im Zweifel melden“ konkret bedeutet


• Typische Praxisprobleme: Haftungsrisiken,
Reputationsschutz, Transaktionsverbote


• Aktuelle Rechtsprechung (OLG Hamburg, LG
Stuttgart, LG Frankfurt a.M., OLG Frankfurt a.M.)


• Anforderungen von BaFin und FIU – inklusive
3-Tage-Frist und XML-Formular


• Tipps für die Umsetzung im Unternehmen:
Prozesse, Informationsverbot, Dokumentation


Wie in der Folge erwähnt, hier noch das Aktenzeichen des
LG Frankfurt a.M. (22.01.2024, 2-01 T 26/23)
Keine Haftungsfreistellung bei grober Missachtung der
3-Tage-Frist.


Für wen ist die Folge relevant?


Geldwäschebeauftragte, Compliance-Verantwortliche, Banken,
Finanzdienstleister, Notare, Immobilienunternehmen,
RegTech-Projektverantwortliche.

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