Compliance als strategische Chance. Wie das EU-AML-Paket Finanzinstitute zum Umdenken zwingt.

EU AML Paket: Warum Compliance zur Management Entscheidung wird Das
EU AML Paket markiert einen Wendepunkt für die Geldwäscheprävention
in der Europäischen Union. In dieser Folge von Sound of Finance
spricht Filip Tack, Berater im zeb, mit Dr. Jörg Rößler, einem
ausgewiesenen Experten für Compliance und Geldwäscheprävention,
über die tiefgreifenden Veränderungen durch die neue AML Verordnung
(AMLR), die sechste Geldwäscherichtlinie (AMLD 6) und die neue
europäische Aufsichtsbehörde AMLA mit Sitz in Frankfurt. Im Fokus
steht der Paradigmenwechsel: weg von formaler Pflichterfüllung, hin
zu messbarer Wirksamkeit im Risikomanagement. Banken müssen künftig
nicht nur „compliant“ sein, sondern nachweisen, dass sie Risiken
aktiv steuern – datenbasiert, konsistent und skalierbar. Dr. Rößler
erläutert, warum Datenqualität, Zielarchitektur und Automatisierung
zu zentralen Erfolgsfaktoren werden und weshalb die größten Hürden
häufig nicht in Technik oder Fachlichkeit, sondern in Governance
und Management Priorisierung liegen. Die Folge liefert klare
Einordnungen und konkrete Handlungsempfehlungen für Institute, die
Compliance nicht nur als regulatorische Pflicht, sondern als
strategische Chance begreifen wollen.