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Gruselfaktor Sonderprüfungen? So vermeiden Sie, dass Ihnen die Bankenaufsicht nur „Saures“ gibt.

Gruselfaktor Sonderprüfungen? So vermeiden Sie, dass Ihnen die Bankenaufsicht nur „Saures“ gibt.

zeb Sound of Finance vor 1 Jahr

Ein Gespräch mit unseren Regulatorik-Experten für Regionalbanken: Dr. Ulf Morgenstern und Christian Klaus

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29:05

Der Titel unserer heutigen Episode lässt es schon erahnen: wir
veröffentlichen zu Halloween eine Sonderfolge Denn genau, wie an
diesem Tag viele Kinder an den Haustüren klingeln, so klingelt die
Aufsicht an den Türen der Banken – im Durchschnitt bei jeder 10.
Regionalbank in Deutschland einmal im Jahr. Die Aufregung ist in
beiden Fällen groß. Aber während die meisten Kinder mit etwas Süßem
zu besänftigen sind, lässt die Aufsicht eher mal etwas “Saures” da.
Das gilt vor allem, wenn die Bankenaufsicht eine Sonderprüfung
ankündigt. In diesem Jahr fanden bereits einige solcher
44er-Prüfungen (in Anlehnung an §44 Abs. 1 KWG) statt. zeb durfte
mehrere der betroffenen Banken unmittelbar in der Vorbereitung,
Vor-Ort-Prüfung und Nachbereitung begleiten. Dabei konnten meine
beiden Gäste, wie sie gleich selbst erzählen werden, viele
Einblicke erlangen und umfangreiche Erfahrungen sammeln, über die
sie in dieser Folge berichten werden: • Wie gehen Prüfer in der
Regel bei 44er-Prüfungen vor? • Welche Schwerpunktthemen gibt es
aktuell? • Und wie können sich Banken gut auf Sonderprüfungen
vorbereiten? Darüber spricht Jan Müller-Dethard, Berater bei zeb,
mit Dr. Ulf Morgenstern und Christian Klaus. Beide sind
Regulatorik-Experten für Regionalbanken und Mitglieder des
zeb.Kompetenz-Centers Sonderprüfungen.