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Finanzmarkt Compliance Podcast
#1 Vergütung in Wertpapierinstituten mit Herrn Dr. Löw

#1 Vergütung in Wertpapierinstituten mit Herrn Dr. Löw

Finanzmarkt Compliance vor 2 Jahren

Gespräch mit Herrn Dr. Hans-Peter Löw von der Anwaltskanzlei DLA Piper

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1:30:22

In dieser Folge geht es um die Vergütung in
Wertpapierinstituten.

Es gibt für Wertpapierinstitute zwei verschiedene Bereiche mit
Anforderungen an die Vergütung. Erstens die MiFID, konkretisiert
in den MaComp der BaFin. Zweitens das Wertpapierinstitutsgesetz,
konkretisiert in der
Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung.

Was ist der Zweck dieser Anforderungen an die Vergütung? Oder
besser plural: Was sind die Zwecke? Denn die sind für die beiden
Bereich verschieden. Was beinhalten die Anforderungen? Was muss
man bei der Umsetzung beachten?

Über diese Fragen spreche ich in dieser Folge mit Herrn
Dr. Hans-Peter Löw. Herr Dr. Löw ist
Experte für die regulierte Vergütung im Finanzsektor und für
Arbeitsrecht. Er kennt also auch die Tücken an der
Schnittstelle zwischen Aufsichtsrecht und Arbeitsrecht. Herr Dr.
Löw ist Senior Counsel bei der Anwaltskanzlei DLA Piper. Er ist
auch Dozent beim Masterstudiengang Arbeitsrecht in Münster. Und
er ist Mitglied im Expertenbeirat des Verbands der
Auslandsbanken. Um nur einige seiner Tätigkeitsfelder zu
nennen.

Der Aufbau dieser Folge ist wie folgt:

00:00:00 Intro

00:03:08 Definition des Begriffs Vergütung

00:17:13 Anforderungen aus der MiFID und den MaComp

00:42:04 Anforderungen aus der
Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung

01:17:57 Ein paar übergeordnete Themen

01:28:24 Outro mit einigen inhaltlichen Hinweisen

Kontaktdaten

Kontaktdaten von Herrn Dr. Hans-Peter Löw:
https://www.dlapiper.com/de-de/people/l/low-hans-peter

Plattform-Compliance und Kontaktdaten von Frau Dr. Andrea
Fechner: https://plattform-compliance.de/

Beratungstätigkeit von Frau Dr. Andrea Fechner:
https://fechner-consulting.de/

Weitere inhaltliche Informationen

Definition des Begriffs „Managementverantwortung“: Sie finden
die Definition des Begriffs „Managementverantwortung“ in Artikel
1 Delegierte Verordnung (EU) 2021/2154.

Einstufung der Führungskraft eines Geschäftsbereichs als
Risikoträger: Sie finden in Artikel 3 Delegierte Verordnung (EU)
2021/2154 die ausführlichen qualitativen Kriterien zur Einstufung
eines Risikoträgers.

Von Herrn Dr. Löw im Interview genannter Fachaufsatz: Löw,
„Rückforderung ausgezahlter Vergütung - Ausgestaltung und
Durchsetzbarkeit von Clawback-Regelungen in Deutschland und
Großbritannien“, NZA (Neue Zeitschrift für Arbeitsrecht) 2017,
1365

Weitere Informationen zur Folge

Schnitt der Folge: Juliane Fritz, https://julianefritz.com/

Musik: Future People by Chill Study (Standard License,
PremiumBeat)