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#14 Jahresabschlussprüfung und WpHG-Prüfung

#14 Jahresabschlussprüfung und WpHG-Prüfung

Finanzmarkt Compliance vor 4 Tagen

Gespräch mit Frau Sabine Schwarz von Deloitte

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Ein reguliertes Unternehmen muss jedes Jahr im
Rahmen der Jahresabschlussprüfung prüfen lassen,
ob es seine regulatorischen Pflichten erfüllt.
Und wenn es Wertpapierdienstleistungen erbringt,
kommt noch die WpHG-Prüfung dazu. Diese
Prüfungen können einiges an Nerven kosten. Weil sie aufwändig
sind und zusätzlich zum ohnehin anspruchsvollen Tagesgeschäft zu
bewältigen sind. Und manchmal führen sie auch zu Frust, wenn man
nicht versteht, was der Prüfer erwartet oder wenn man die Prüfung
als viel zu streng empfindet.

Ich freue mich sehr, mit Frau Sabine Schwarz
über die Perspektive des Prüfers bei solchen Prüfungen sprechen
zu können. Frau Schwarz ist Wirtschaftsprüferin und
Partnerin bei Deloitte und leitet dort das Competence
Center WpHG.

Frau Schwarz erklärt uns

Sinn und Zweck der Prüfungen,

welche Vorgaben sie selbst bei einer Prüfung einhalten
muss,

welche Bedeutung Feststellungen haben,

wie auch ihre Arbeit als Prüferin wieder von anderen geprüft
wird

und wie man die Zusammenarbeit mit dem Prüfer möglichst
reibungslos gestaltet.

Ich finde das super wertvoll. Denn ein solcher Einblick in die
Perspektive des Prüfers kann die Zusammenarbeit erleichtern und
die Nerven schonen. Auf beiden Seiten.

Mein Name ist Andrea Fechner.

Aufgenommen haben wir diese Folge am 13. Juli 2026.

Ich danke Juliane Fritz für den Schnitt der
Folge (https://julianefritz.com/).

Die Musik in der Folge ist: Future People by
Chill Study (Standard License, PremiumBeat).