Legitimation und Identifizierung: Pflicht oder Praxis?

In dieser Episode von „Verdachtsmomente“ – dem
Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
beleuchtet Rechtsanwalt Dr. Dominik Brückel ein
zentrales Thema der Geldwäscheprävention:
Identifizierungspflichten.


Warum ist Identifizierung mehr als nur das Vorzeigen eines
Ausweises? Welche gesetzlichen Grundlagen gelten – und wie sieht
die Umsetzung in der Praxis aus?


Inhalt der Folge:


• Gesetzliche Anforderungen: GwG, AO, KWG und
die zentralen Sorgfaltspflichten (§§ 10–12 GwG)


• Identifizierung in der Praxis: Welche Daten
und Dokumente sind erforderlich? Unterschiede bei natürlichen und
juristischen Personen, Minderjährigen und Basiskonten


• Wirtschaftlich Berechtigte: Wer ist das, wie
tief muss geprüft werden, und wann greift die Fiktion?


• Transparenzregister &
Unstimmigkeitsmeldungen: Pflichten, Einsicht und Umgang
mit Widersprüchen


• Praxisbeispiele & Spezialfälle: Von
GmbH-Strukturen bis Treuhandmodellen


• Best Practices: Risikoorientierter Ansatz,
Dokumentation und regelmäßige Aktualisierung


Zum Abschluss gibt Dominik Brückel einen Ausblick, warum
KYC nicht nur Pflichterfüllung, sondern Teil der
Unternehmenskultur sein sollte.




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