Vergütung in Wertpapierinstituten

In dieser Folge geht es um die Vergütung in Wertpapierinstituten.
Es gibt für Wertpapierinstitute zwei verschiedene Bereiche mit
Anforderungen an die Vergütung. Erstens die MiFID, konkretisiert in
den MaComp der BaFin. Zweitens das Wertpapierinstitutsgesetz,
konkretisiert in der Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung. Was
ist der Zweck dieser Anforderungen an die Vergütung? Oder besser
plural: Was sind die Zwecke? Denn die sind für die beiden Bereich
verschieden. Was beinhalten die Anforderungen? Was muss man bei der
Umsetzung beachten? Über diese Fragen spreche ich in dieser Folge
mit Herrn Dr. Hans-Peter Löw. Herr Dr. Löw ist Experte für die
regulierte Vergütung im Finanzsektor und auch für Arbeitsrecht. Er
kennt also auch die Tücken an der Schnittstelle zwischen
Aufsichtsrecht und Arbeitsrecht. Herr Dr. Löw ist Senior Counsel
bei der Anwaltskanzlei DLA Piper. Er ist auch Dozent beim
Masterstudiengang Arbeitsrecht in Münster. Und er ist Mitglied im
Expertenbeirat des Verbands der Auslandsbanken. Um nur einige
seiner Tätigkeitsfelder zu nennen. Der Aufbau dieser Folge ist wie
folgt: 1) Intro 2) Definition des Begriffs Vergütung 3)
Anforderungen aus der MiFID und den MaComp 4) Anforderungen aus der
Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung 5) Ein paar übergeordnete
Themen 6) Outro mit einigen inhaltlichen Hinweisen WEITERE
INFORMATIONEN ZUR FOLGE: Kontaktdaten von Herrn Dr. Hans-Peter Löw:
https://www.dlapiper.com/de-de/people/l/low-hans-peter Definition
des Begriffs „Managementverantwortung“: Sie finden die Definition
des Begriffs „Managementverantwortung“ in Artikel 1 Delegierte
Verordnung (EU) 2021/2154. Einstufung der Führungskraft eines
Geschäftsbereichs als Risikoträger: Sie finden in Artikel 3
Delegierte Verordnung (EU) 2021/2154 die ausführlichen qualitativen
Kriterien zur Einstufung eines Risikoträgers. Von Herrn Dr. Löw im
Interview genannter Fachaufsatz: Löw, „Rückforderung ausgezahlter
Vergütung - Ausgestaltung und Durchsetzbarkeit von
Clawback-Regelungen in Deutschland und Großbritannien“, NZA (Neue
Zeitschrift für Arbeitsrecht) 2017, 1365 Schnitt der Folge: Juliane
Fritz, https://julianefritz.com/ Musik: Future People by Chill
Study (Standard License, PremiumBeat) Plattform-Compliance von Frau
Dr. Andrea Fechner: https://plattform-compliance.de/
Beratungstätigkeit von Frau Dr. Andrea Fechner:
https://fechner-consulting.de/